Власти Китая оштрафовали на 3,8 миллиона гонконгских долларов ($480 000) за отсутствие надлежащего мониторинга и предотвращения деятельности по отмыванию денег гонконгский филиал ведущей китайской брокерской компании Everbright Securities, сообщает 17 июня издание Yicai Global.

Подразделение Everbright Securities «не внедрило адекватные и эффективные системы и средства контроля для защиты от риска отмывания денег и финансирования терроризма, связанного с депозитами третьих лиц в период с января 2015 года по февраль 2017 года», — заявила Комиссия КНР по ценным бумагам и фьючерсам, которая также является регулирующим органом фондовых рынков Гонконга.

Гонконгское подразделение уже внесло необходимые исправления и приняло эффективные меры в соответствии с требованиями надзорного органа, сообщило вчера China News со ссылкой на совет директоров материнской компании.

Everbright Securities Hong Kong не обнаружила 178 вкладов на сумму 250 миллионов гонконгских долларов ($31,8 миллиона), внесенных третьей стороной на ряд ее счетов в местном банке, согласно расследованию наблюдательного органа по выборке депозитов, полученных брокерской конторой.

Комиссия также сообщила, что дочерней компании не удалось обнаружить сомнительные депозиты на некоторых счетах своих клиентов и провести необходимую последующую работу. Например, пять клиентов, не имеющих явных связей друг с другом, получили в общей сложности 5 миллионов гонконгских долларов ($637 000) из одного и того же источника в течение четырех дней, и эти средства были использованы для покупки одних и тех же акций.

Everbright Securities также сильно пострадала в апреле, когда четыре высокопоставленных руководителя, включая председателя, были привлечены к дисциплинарной ответственности Комитетом коммунистической партии ее материнской компании China Everbright Group за правонарушения, которые не были обнародованы.

Ранее на этой неделе Everbright Securities назначила новым председателем Чжао Линга, который ранее занимал пост вице-президента China Everbright Bank и секретаря совета директоров банка.

Everbright Group — это крупная государственная финансовая холдинговая группа, созданная Министерством финансов и Central Huijin Investment. Everbright Securities, China Everbright Bank, Everbright Financial Holding Asset Management и China Youth Travel Group входят в число ее дочерних компаний.